美国证券交易委员会起诉陈氏夫妇吸引投资人购买EB-5证券进行非法集资并挪用资金

2017年9月20日，美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission, 下称“SEC”)，在加州中区联邦地区法院起诉一对华裔夫妇Edward Chen及Jean Chen，以及其等掌控的投资公司，分别为Home Paradise Investment Center LLC (Home Paradise)、GH Investment LP (GH)、GH Design Group, LLC (GH Design) 、Golden Galaxy LP (GG)以及Mega Home, LLC (Mega)。

SEC起诉状指出，陈氏夫妇利用两个EB-5计划，吸引投资人以购买证券的方式，投资两个EB-5投资计划。 自2017年4月开始，陈氏夫妇公司Home Paradise透过其关联公司从45位中国投资人手中募集了2250万美元(下同)，其中GH募集了950万，用以建设并营运一个在加州的室内设计中心，并交由GH Design 执行。 Golden Galazy LP (“GG”) 募集了1300万，用以建设一栋公寓，并交由Mega执行。 陈氏夫妇从GH公司盗用了860万，用以购买自己的房地产及资助其所控制的公司，以及购买Jean Chen名下的支票。 陈氏夫妇欺骗了中国投资人及美国政府，夸大了投资案的进度和室内设计中心的规模，并提供虚假的文件给投资人及美国政府，实际上投资案几乎没有进展，且室内设计中心远比陈氏夫妇所宣称的小。 陈氏夫妇以类似手法从GG公司盗用了350万，同样用于私人用途。 陈氏夫妇总计盗用超过1200万，SEC因而起诉陈氏夫妇及其公司违反证券法及证券交易法。

被告与SEC和解。 法院近日据此作成判决，命GG及Mega缴交共2582万余的不法所得、利息及罚金；命GH及GH Design交出2582万余的不法所得、利息及罚金；命Jean Chen交出2582万余的不法所得、利息及罚金；命Home Paradise交出227万余的不法所得、利息及罚金；命Edward Chen交出2465万余的不法所得、利息及罚金，并命全体被告对上列应缴金额负连带责任。 法院并禁止陈氏夫妇再参与任何EB-5投资计划。

透过EB-5计划，只要投资达一定金额(通常是50万美元)，并在美国创造10个全职工作即有很高机会取得绿卡，由于条件宽松，且无须语言检定，EB-5为想要移民美国的中国人提供一个方便的管道。 然而，正因尝试者众多，近年以EB-5为名，行诈欺骗财之实的事件也层出不穷，本件即是1个典型的例子。

翻译及编辑：Derek Tai